沪士电子股份有限公司

               关于注销《公司 2020 年度股票期权激励计划》部分股票期权的补充公告

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证券代码：002463        证券简称：沪电股份           公告编号：2023-033

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         关于注销《公司2020年度股票期权激励计划》

                部分股票期权的补充公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

   沪士电子股份有限公司（下称“公司”）于2023年3月22日召开第七届董事

会第十六次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过《关于注销<公司2020年

度股票期权激励计划>部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办

法》《公司2020年度股票期权激励计划》等相关规定，鉴于《公司2020年度股票

期权激励计划》授予的激励对象中有12人因个人原因离职，不再具备激励对象资

格，公司决定注销其已获授但尚未行权的股票期权共计273,240份，其中已达到

行权条件但尚未行权的股票期权合计95,040份。本次注销完成后，《公司2020年

度股票期权激励计划》授予的激励对象由578人调整为566人，股票期权数量由

计9,088,517份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对上述事

项进行了核查并发表了核查意见，公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意

见。

   上述事项内容详见2023年3月24日公司在指定披露信息的媒体《证券时报》

以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《公司关于注销<公司2020

年度股票期权激励计划>部分股票期权的公告》公告编号：（2023-023））。

   一、关于调整注销股票期权数量的情况说明

   公司于2023年4月18日召开公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会

第十二次会议审议通过《关于调整注销股票期权数量的议案》，由于股票期权自

主行权系统后台管控出现疏漏，上述12名已离职的激励对象中，有5名激励对象

（王晓保、江瑞、徐如丰、毛博文、刘琼）出现误操作，违反《公司2020年度股

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票期权激励协议》的约定，行权19,375份股票期权。上述5名激励对象行权获得

的19,375股股票已全部通过二级市场卖出，产生的收益共114,473.59元已全部上

缴公司。

   鉴于此，同意将上述注销已获授但尚未行权的股票期权数量从273,240份调

整到253,865份，其中已达到行权条件但尚未行权的股票期权数量从95,040份调整

到75,665份。

   因此给广大投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。公司

已采取措施加强股票期权自主行权系统后台管控，从源头杜绝再次出现类似问

题。

   二、独立董事意见

   根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司2020年股票期权激励计划》等

有关规定，独立董事对公司调整注销股票期权数量进行了核查，认为：公司本次

调整注销股票期权数量，在公司2020年第二次临时股东大会对公司董事会的授权

范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司2020年度

股票期权激励计划》的规定，且履行了必要的程序。因此，独立董事同意公司本

次调整注销股票期权数量。

   三、监事会意见

   监事会核查了本次调整注销部分股票期权数量事项，经审核，监事会认为：

公司本次调整注销股票期权数量，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法

律、法规、规范性文件以及《公司 2020 年度股票期权激励计划》的相关规定，

履行了必要的审核程序，同意公司将注销已获授但尚未行权的股票期权数量从

从 95,040 份调整到 75,665 份。

   四、法律意见书的结论性意见

   国浩律师（南京）事务所针对公司本次调整注销部分股票期权数量出具了法

律意见书，认为：公司本次调整注销部分股票期权数量已获得现阶段必要的批准

和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司2020年度

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股票期权激励计划》的规定。

     五、备查文件

见。

数量及股票期权行权价格之法律意见书。

                             沪士电子股份有限公司董事会

                                二〇二三年四月十九日

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